云南省财政厅


云南省财政厅公告

第13号

《云南省政府采购管理暂行办法》已经2006年10月24日云南省财政厅厅务会议通过，现予公布。

云南省财政厅
2007年1月12日


云南省政府采购管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强和规范政府采购管理，完善政府采购运行机制，根据《中华人民共和国政府采购法》及国家有关法规，结合云南省实际，制定本办法。

第二条 本办法所称政府采购，是指省内各级国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金（预算资金、预算外资金和政府性基金）和与之配套的单位自筹资金，采购省政府公布的集中采购目录以内或采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

第三条 省驻州、市预算单位政府采购原则上纳入省级主管部门管理，也可从节约成本、办理便捷的实际纳入属地管理。

第四条 政府采购组织形式分为政府集中采购、部门集中采购和分散采购。

政府集中采购，是指采购人将属于政府集中采购目录内的采购项目委托集中采购机构组织实施的采购活动。

部门集中采购，是指主管部门统一组织实施属于部门集中采购目录内的采购项目的采购活动。

分散采购，是指采购人实施集中采购目录以外、采购限额标准以上的采购项目的采购活动。

第五条 各级财政部门是政府采购的监督管理部门，履行政府采购的监督管理职责。

财政部门的主要职责：宣传贯彻政府采购政策、制定管理制度；拟定政府采购目录、采购限额标准和公开招标数额标准；审核批复采购人上报的政府采购预算和政府采购实施计划；审批政府采购方式；管理政府采购信息；建立和管理政府采购评审专家库；认定社会中介机构的采购代理资格；接受政府采购合同备案；考核集中采购机构；受理供应商投诉；监督检查政府采购活动。

第六条 采购人是指与财政部门发生预算缴款、拨款关系的国家机关、事业单位和团体组织。采购人按预算管理权限和经费领报关系，分为主管部门（主管预算单位）、二级预算单位和基层预算单位。

主管部门的主要职责：负责本部门、本系统政府采购制度的执行、宣传和贯彻；编制本部门政府采购预算和政府采购实施计划；协助实施政府集中采购；统一组织实施部门集中采购；按规定权限对所属部门的政府采购活动实施管理；统一向财政部门报送本部门、本系统有关政府采购的审批、备案文件和执行情况及信息统计报表。

二级预算单位和基层预算单位的主要职责：严格执行各项政府采购规定；完整编制政府采购预算并逐级报送主管部门审核汇总；向主管部门报送政府采购实施计划及有关资料；组织实施分散采购工作；编报本单位政府采购信息统计报表。

采购人在开展政府采购工作中应当实行内部统一管理，建立和完善内部监督制约机制。主管部门的财务（计划）管理机构或专门的机构具体负责本部门、本系统政府采购的执行性管理。

第七条 政府采购代理机构包括集中采购机构和其他采购代理机构。

第八条 集中采购机构（不包括部门集中采购机构，下同）是指政府设立的，根据采购人的委托办理采购事宜的非营利事业法人。

集中采购机构的职责：接受采购人的委托，组织实施政府集中采购目录内的项目采购；答复供应商对政府采购活动有损自己合法权益的质疑；接受委托代理其他政府采购项目的采购。

第九条 其他政府采购代理机构是指经财政部或省财政厅认定资格的，依法接受采购人委托办理采购事宜的社会中介机构。

其他政府采购代理机构的职责：接受采购人的委托，组织实施政府集中采购目录以外的项目采购；在认定资格的业务范围内承接政府采购代理业务；答复供应商对政府采购活动有损自己合法权益的质疑。

第十条 其他政府采购代理机构资格的认定，严格按照《云南省财政厅关于转发<政府采购代理机构资格认定办法>的通知》执行。

第十一条 政府采购评审专家的管理，严格按照《云南省财政厅、云南省监察厅关于转发<政府采购评审专家管理办法>的通知》执行。

第十二条 政府采购信息的管理，严格按照《云南省财政厅关于转发<政府采购信息公告管理办法>的通知》执行。


第二章 政府采购审批和备案管理

第十三条 政府采购审批和备案管理，是指财政部门对采购人、集中采购机构及其他政府采购代理机构按规定以书面形式报送审批、备案的有关政府采购文件或采购活动事项，依法予以审批或备案的管理行为。

第十四条 审批事项应当经有权的财政部门依法批准后才能组织实施。下列事项应当报财政部门审批：

（一）因特殊情况对达到公开招标数额标准的采购项目需要采用公开招标以外的采购方式的；

（二）因特殊情况需要采购非本国货物、工程和服务的；

（三）集中采购机构制定的操作规程；

（四）政府集中采购的协议供货协议书、定点采购协议书和财政直接支付项目采购合同的变更，涉及支付金额的；

（五）法律、法规规定其他需要审批的事项。

第十五条 下列事项应当报财政部门备案：

（一）主管部门制定的本部门、本系统有关政府采购的制度办法；

（二）经批准的政府采购预算发生变更的；

（三）协议供货采购、定点采购和财政部门要求的采购项目等事项；

（四）主管部门负责本部门、本系统政府采购管理的机构和工作人员名单；

（五）政府采购项目的合同副本；

（六）法律、行政法规规定其他需要备案的事项。

第十六条 备案和审批事项由主管部门、集中采购机构和其他政府采购代理机构依照有关规定向财政部门报送。


第三章 政府采购预算和计划管理

第十七条 采购人应当在编制年度部门预算的同时，编制部门政府采购预算。

政府采购预算按部门预算编制、批复程序办理。

第十八条 采购人应当根据财政部门批复的政府采购预算制定政府采购实施计划。

政府采购实施计划按项目构成、采购数量、价格、技术规格、资金来源、时间要求、采购方式、采购的具体组织形式等内容编制。

编报政府采购实施计划不得突破已批复的政府采购预算。

第十九条 采购人在上报实施计划时应遵循专款专用、预算项目具体化和不指定品牌的原则，优先购买国货、环保、节能和自主创新产品，实现扶持不发达地区和少数民族地区、促进中小企业发展等国家的经济和社会发展政策目标。

第二十条 主管部门汇总本部门、本系统的政府采购实施计划，于每月10日前报财政部门审核。

财政部门在5个工作日内对主管部门上报的政府采购实施计划进行审核，审定政府采购项目采购的具体组织形式和采购方式。

财政部门批复政府采购实施计划后，将属于政府集中采购目录的采购项目抄送集中采购机构。

第二十一条 采购人和采购代理机构应严格按财政部门批复的政府采购实施计划进行政府采购活动。

第二十二条 由财政预算安排的政府采购资金，其采购结余资金收回同级财政。


第四章 政府集中采购管理

第二十三条 采购人应将属于政府集中采购目录内的项目，委托集中采购机构办理。

第二十四条 采购人与集中采购机构应当在集中采购开始前签订委托代理协议，明确委托的事项及双方的权利义务。

采购人按照自愿原则，可就确定中标人、签订合同、验收等事项委托集中采购机构办理。

第二十五条 集中采购机构应按照有关规定和委托代理协议的约定组织采购活动，不得参与、干预或影响具体评审工作。

第二十六条 集中采购机构应当自签订委托代理协议后40日内完成采购活动。采用非招标采购方式的，应当在15日内完成采购活动。

第二十七条 对于规格标准统一、现货货源充足、价格变化不大的货物通用类项目，可实行协议供货采购。

对于涉及面广、采购频繁的服务类项目，可实行定点采购。

第二十八条 采购人实行协议供货或定点采购项目，一次性采购批量较大的，应当与供应商就价格优惠再次谈判或询价。


第五章 部门集中采购管理

第二十九条 采购人采购属于部门集中采购目录内的项目，可以实行部门集中采购。

主管部门负责部门集中采购项目的组织实施，由财务（计划）管理机构或专门的机构具体负责办理。对于部门集中采购项目，可以由符合条件的主管部门自行组织实施，也可以委托采购代理机构代理采购。

第三十条 主管部门符合下列条件的，可以自行组织实施采购：

（一）具有独立承担民事责任的能力；

（二）经有关部门批准，设立有负责办理部门集中采购事宜的专门机构；

（三）具有编制采购文件和组织采购的能力，有与采购项目规模和复杂程度相适应的技术、经济等方面的采购和管理人员；

（四）有经过财政部门组织的政府采购培训的采购人员；

（五）财政部门规定的其他条件。

主管部门不符合上述规定条件的，必须委托采购代理机构代理采购。

第三十一条 主管部门委托采购代理机构代理采购的，应当签订委托代理协议。

第三十二条 部门集中采购的评审专家应当从财政部门建立的政府采购评审专家库中抽取，本部门的工作人员不得以评审专家身份参加本部门政府采购项目的评标、谈判或询价工作。


第六章 分散采购管理与其他事项管理

第三十三条 对于分散采购项目，采购人符合本办法第三十条规定条件的，可自行组织实施，否则应当委托采购代理机构代理采购。

第三十四条 分散采购应当依据法定的采购方式和程序开展采购活动，完整保存采购文件。

第三十五条 政府采购应当签订书面合同。采购合同应当由采购人与中标、成交供应商签订，也可以根据具体组织形式委托主管部门、采购代理机构与中标、成交供应商签订。

第三十六条 政府采购合同应当自签订之日起7个工作日内，将合同副本报财政部门备案。

第三十七条 采购文件和采购合同分别约定了投标保证金和履约保证金的，按相关法律法规的规定办理。

第三十八条 采购人和政府采购代理机构应当按照合同约定，对履约情况进行验收。重大采购项目应当委托国家专业检测机构办理验收事务。

履约验收应当依据事先规定的标准和要求，不得增加新的验收内容或标准。凡符合事先确定标准的，即为验收合格。当事人对验收结论有异议的，应当请国家有关专业检测机构进行检测。

第三十九条 政府采购合同订立后，不得擅自变更、中止或者终止。所签订的合同不得对招投标文件作实质性修改。

第四十条 采购人应当加强政府采购基础管理工作，建立采购文件档案管理制度。


第七章 政府采购信息统计管理

第四十一条 政府采购信息统计管理，是指财政部门对采购人和集中采购机构提供的全面反映政府采购监督管理与执行情况的数据信息和文字分析资料进行汇总、统计、整理、分析的管理活动。

第四十二条 实行政府集中采购的，集中采购机构应在每季度终了7日内将政府采购信息统计报表送财政部门备案。

第四十三条 实行部门集中采购和分散采购的，主管部门应在每季度终了7日内将本部门、本系统的政府采购信息统计报表送财政部门备案。

第四十四条 采购人应加强政府采购信息统计工作，财政部门将对采购人的信息统计工作定期进行考评，并将有关情况进行通报。


第八章 监督检查

第四十五条 财政部门对政府采购工作实行经常性监督检查，依法对采购人、集中采购机构、其他政府采购代理机构执行政府采购法律、行政法规和规章制度情况进行监督检查。

第四十六条 财政部门对采购人政府采购活动进行经常性监督检查的主要内容是：

（一）政府采购预算和政府采购实施计划的编制和执行情况；

（二）集中采购目录的执行情况；

（三）政府采购审批和备案事项的落实情况；

（四）政府采购信息在指定媒体上的公告情况；

（五）内部政府采购制度建设情况；

（六）政府采购合同的订立、履行和验收情况；

（七）对供应商询问、质疑的处理情况；

（八）政府采购有关法律、法规、制度和政策的执行情况；

（九）法律、行政法规和制度规定的其他事项。

第四十七条 财政部门对集中采购机构和其他政府采购代理机构政府采购活动进行经常性监督检查的主要内容是：

（一）内部制度建设和监督制约机制落实情况；

（二）政府采购审批和备案事项的落实情况；

（三）政府采购评审专家抽取和使用情况；

（四）政府采购信息在指定发布媒体上的公告情况；

（五）政府采购工作效率、采购价格和资金节约情况；

（六）服务质量和信誉状况；

（七）对供应商询问、质疑的处理情况；

（八）政府采购有关法律、法规、制度和政策的执行情况；

（九）法律、行政法规和制度规定的其他事项。

第四十八条 财政部门应当按照《集中采购机构监督考核管理办法》的规定，开展对集中采购机构的监督考核工作。

第四十九条 财政部门应当视情况对政府采购项目实施现场监督。

第五十条 采购人应当加强对本单位政府采购项目的监督检查。

第五十一条 集中采购机构应当加强内部管理，建立内部监督制约机制，全面、规范地做好采购人委托的集中采购项目。

第五十二条 财政部门对中标供应商履约情况实施监督，对协议供货或定点采购的中标供应商进行监督检查。

第五十三条 供应商对政府采购活动事项的询问、质疑和投诉，以及对询问、质疑和投诉的答复、处理，严格按照《云南省财政厅关于转发〈政府采购供应商投诉处理办法〉的通知》执行。

第五十四条 任何单位和个人对政府采购活动中的违法行为，有权控告和检举，有关部门应当按照各自职责及时处理。

第五十五条 政府采购活动中的违法行为，按《政府采购法》及有关法律、法规的规定处理。

第五十六条 财政部门应主动接受政府采购当事人和对政府采购负有监督职责的有关部门以及社会舆论的监督。


第九章 附 则

第五十七条 本办法由省财政厅负责解释。各州、市财政部门可以参照本规定制定具体实施办法。

第五十八条 本办法自2007年3月1日起施行。

国家开发银行


国家开发银行关于印发《关于加强和改进贷款委员会工作的若干规定》和《关于改进贷款项目贷款条件评审工作的补充规定》的通知

1995年7月31日，国家开发银行

贷款委员会各位委员、各厅、局：
为了加强和改进贷款委员会的工作，现将《关于加强和改进贷款委员会工作的若干规定》和《关于改进贷款项目贷款条件评审工作的补充规定》印发给你们，请遵照执行。执行中发现的问题请及时向贷款委员会办公室反映，以便修改完善。

附件1：关于加强和改进贷款委员会工作的若干规定
为了进一步加强和改进贷委会的工作，特作出如下规定：
一、充分认识贷款项目集体审议制度的重要性和必要性
贷款项目集体审议制度是实现贷款决策民主化和科学化的重要制度，是加强银行贷款管理的重要环节，也是保证银行贷款政策性和资金安全性的重要措施。不仅有利于发挥集体的智慧，克服决策的片面性、主观性、随意性，防止项目贷款中可能出现的偏差，也有利于防止以贷谋私腐败现象的发生，对于保证国家开发银行健康发展具有重要意义，应该继续坚持和完善。
二、进一步完善贷款委员会的组织机构
组织落实是项目集体审议制度发挥作用的重要保证。贷款委员会的委员要人员到位，思想到位，工作到位，切实履行职责。除兼职委员外，根据需要，可增设若干名专职委员。委员必须具备良好的政治、业务素质，不仅要有较高的政策水平，而且要有学识、有权威，公正、负责，实事求是，敢于坚持原则，敢于讲真话。必要时可邀请有关专家列席。
三、贷款委员会的工作必须进一步规范化、制度化、程序化
1．贷款委员会会议定期举行，一般每月第四周或第三周召开，根据需要安排若干单元时间。每一个单元时间审议的项目不能太多，以保证有充分的时间讨论。
2．贷委会主要审议基建大中型和技改限上项目以及贷款额3000万元以上的基建小型项目、技改限下项目、500万美元以上的各种外汇贷款与担保项目，以及拟调概算并申请增加开行贷款超过原承诺贷款额10％的基建大中型项目和技改限上项目。贷款额3000～5000万元的项目，主任委员可召集三总师及部分有关委员审议。一定时期还要重点研究信贷总规模的供求平衡问题以及主要行业的信贷政策问题。
3．《项目贷款条件评审报告》要规范化。评审报告作为项目审议的基础和上道工序，其内容要完整，格式要统一，参数要符合实际，问题要反映充分，资金配置方案要多方案比选优化。
4．充分作好审议前的准备工作。贷委会主任委员可根据项目的不同情况，组织部分委员参加的小范围会议，听取项目评审人员的汇报。必要时，可组织到实地考察，或组织有关专家对评审报告进行咨询。《贷款条件评审报告》提前一周送各委员，各委员会前要认真审阅，准备意见。
5．贷款委员会会议审议项目程序如下：
①有关信贷局负责人说明评审报告的主要内容、结论意见及存在问题；
②贷委会办公室简要介绍初审情况；
③委员发言；
④信贷局对讨论中委员提出的问题，作进一步说明；
⑤主任委员总结，做出审议结论。
对审议中提出的问题信贷局一时不能解释清楚的，由信贷局在会后进一步落实，提出补充报告，然后安排在另一次会议上复议。对于有重大不同意见的项目，要委托部分委员和专家进行深入调研，向贷委会报告。
6．加强贷委会会议的组织，严肃纪律。
①贷款委员会会议须有三分之二以上的委员单位出席。如委员缺席，必须向主任委员请假并委托职务和能力相当的干部出席。
②充分发扬民主，认真听取委员和信贷局的意见。
③除行长、贷委会委员、信贷局项目评审有关人员、贷委会办公室工作人员外，其他人员不得参加贷委会会议。
④与会人员对会议上各位审议人员的发言要注意保密。
四、贷委会审议重点：
1．贷款项目的政策性。
2．项目法人的资格，包括法人的组织和管理能力、经营水平及资信状况。
3．总投资是否打足。
4．资金是否百分之百的落实，特别是自筹资金的落实情况。
5．还贷能力，还贷资金来源、还款方式及还款年限。
6．担保和抵押，担保人资信情况，抵押资产的情况等。
五、加强贷款委员会办公室的工作机构，完善办公室的工作制度。当前要抓紧充实人员，履行职责，重点抓好以下工作：
1．加强对评审报告资料完整性的初审，保证提交审议的报告的质量。对不符合要求的报告，请信贷局补充修改。
2．组织有关信贷局和专家，着重研究提出某些重点行业发展政策建议，以及与我行信贷政策的关系，供贷委会委员决策和参考。
3．组织有关信贷局和专家，适时研究评审指标和参数，并定期发布，同时，进一步规范和细化评审方法，以指导项目评审工作。
4．及时搜集和整理项目评审动态和信息，不定期发布，供全体委员参考。
5．组织有关方面对项目审议中提出的重大问题进行追踪调查，督促有关方面予以落实。

附件2：关于改进建设项目贷款条件评审工作的补充规定
开发银行运行一年来，贷款项目评审工作取得了很大成绩，但也存在着采用参数不一致，评价指标不完整、报告撰写不规范等问题，亟待完善和改进。经广泛征求意见，特制订以下补充规定。
一、贷款项目的评审以及评审报告的撰写要按照开发银行《建设项目贷款条件评审要则》的内容及要求（评审报告内容组成、章节顺序、封面封里、必备附件等）进行。
二、开发银行贷款利率一律按开行综计〔1995〕134号文件规定执行。项目总投资和贷款偿还期的测算以规定利率为依据。待财政贴息办法确定后，根据贴息的可能测算参考方案。
三、汇率和物价指数。由贷委会办公室会同专业信贷局和后评价局研究后公布（不定期修正），避免同类项目的不一致和不同行业项目的差别缺乏科学性。考虑物价指数总的原则是实事求是、科学预测。静态投资应按项目评审前两年平均价格水平测算；动态投资按近几年国家公布的物价指数与本行业项目工程造价的关系，并预测发展趋势，进行测算。
四、评审报告中增加下列指标：项目法人（为现有企业的）、担保单位、新建的中外合资和国内股份制企业的股东单位的资产负债率、流动比率、速动比率（上一年度）及偿债覆盖率，并对偿债覆盖率及贷款偿还期进行敏感性分析。贷款偿还期、偿债覆盖率作为主要评价指标。偿债覆
盖率计算时，应考虑项目自身还贷、借款单位综合还贷等不同情况，要求贷款偿还期内平均大于1．3（1．5为较好，加工项目2以上）。基本建设大中型项目贷款偿还期，硬贷款及特别贷款一般不超过10年，最长不超过15年；股本贷款一般不超过12年，最长不超过20年。小型项目不超过7年。技术改造贷款一般不超过5年，最长不超过8年。
五、关于担保的具体操作，请按照即将公布的《国家开发银行贷款抵押担保暂行规定》和《国家开发银行贷款保证担保暂行规定》执行。
六、评审中资金配置意见与综合计划局会签，是当前客观环境下搞好总量平衡的需要。为协调工作，信贷局在拟定资金配置意见的过程中，可事先和综合计划局沟通。
七、为便于贷委会委员审议，贷款条件评审报告完成后，请填写评审摘要表（格式见附件）。
项目评审摘要表
资金单位：万元
------------------------------------------------------------------------------------------
|项目名称| |借款单位| |
|--------|----------------------------|--------|------------------------------------|
|建设规模| |评审阶段| |
|--------------------------------------|----------------------------------------------|
| 上报总投资 | | 信贷局评 | |
| | | 审总投资 | |
|------------|------------------------|--------------|------------------------------|
|借款单位申请| | 拟承诺贷款 | |
|开发银行软硬| | 种类、数额 | |
| 贷 款 额 | | | |
|------------|------------------------|--------------|------------------------------|
|其它资金来源| |资本金数量及 | |
| 落实情况 | |占总投资比率 | |
|------------|------------------------|----------------------------------------------|
| | 物价指数 | 汇率指数 | 贷款利率 |
| 评价参标 |------------------------|--------------------|------------------------|
| | | | |
|------------|------------------------|--------------------|------------------------|
| 项目法人 | 流动比率 | 速动比率 | 资产负债率 |
|------------|------------------------|----------------------------------------------|
| 项目综合 | 偿债覆盖率 | 财务内部收益率 |贷款期限（其中：建设期） |
| 评价指标 |------------------------|------------------|--------------------------|
| | | | |
|------------|------------------------|----------------------------------------------|
| 股东单位＊| 流动比率 | 速动比率 | 资产负债率 |
|------------|------------------------|------------------------|--------------------|
| | | | |
|------------|------------------------|------------------------|--------------------|
| 担保单位＊| 流动比率 | 速动比率 | 资产负债率 |
|------------|------------------------|------------------------|--------------------|
| | | | |
|------------|------------------------------------------------------------------------|
| 备 注 | |
------------------------------------------------------------------------------------------
＊如填写不下，可另加页。
注：资产负债率＝(负债总额／资产总额)×100％
流动比率＝(流动资产／流动负债)×100％
速动比率＝(速动资产〔流动资产--存货〕／流动负债)×100％
偿债覆盖率＝(〔当年可以偿债的一切资金来源（如税后利润、大修理及折旧基金）／当
年还本付息数)×100％〕