中国人民银行


关于进一步加强境外中资金融机构管理的通知
中国人民银行



外经贸部、交通部、中国人民银行上海市、广东省、福建省、深圳市分行，中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国投资银行、招商银行、深圳发展银行、广东发展银行、福建兴业银行、浦东发展银行、中保
集团、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、中国国际信托投资公司、中国新技术创业投资公司：
1995年8月14日，中国人民银行印发了《关于加强对境外中资金融机构管理的通知》（银发〔1995〕232号文），对境外中资金融机构的报批程序、报告制度和日常监管等问题作了具体规定。为进一步加强对境外中资金融机构的监管，现根据《境外金融机构管理办法》及
其他有关金融法规，制定以下补充规定，请各有关单位认真执行。
一、中国人民银行将进一步加强对境外中资金融机构现场检查和非现场的监督管理。各境外中资金融机构的境内投资单位（以下简称为总管理机构）应克服“重设立轻监管”的思想，采取有效措施，切实加强对境外金融机构的管理。
总管理机构要根据境外金融机构发展的现状，设立专门部门并配备充足人员力量或指定专职部门、专职岗位负责对境外金融机构的日常管理工作。
总管理机构应进一步理顺内部有关部门对境外金融机构管理工作中的相互关系，制定明确的管理制度，其中包括：明确内部有关部门对境外金融机构的管理权限、责任，总管理机构对境外金融机构的业务授权、流动性、资产负债比例、信贷风险评级、外汇及衍生产品交易等重要业务的
具体规定。
总管理机构应在收到此文后1个月内将本单位内设的管理境外金融机构的部门的名称、职能、负责人、联系人员名单、电话及传真报送中国人民银行。
二、总管理机构应进一步完善境外经营性金融机构内部稽核工作制度，对境外经营性金融机构的业务实施有效的内部稽核监督。
（一）申请在境外设立经营性金融机构，总管理机构应在申请报告中对拟设机构的内部稽核部门的设置和有关人员的配备作出具体安排；对已设立的境外经营性金融机构，总管理机构应根据境外经营性金融机构的经营规模，设立内部稽核部门，并配备足够的稽核人员。
（二）境外中资金融机构的内部稽核人员应具有一定的外语基础，熟悉当地的经济金融法规，并符合中国人民银行对国内金融机构内部稽核人员任职资格的规定。
（三）境外经营性金融机构的内部稽核部门履行对本机构业务工作进行内部稽核的职责。总管理机构要对境外金融机构的内部稽核程序、稽核频率、稽核报告的报送、稽核结果的处理等做出具体规定，该规定应报中国人民银行备案。
三、总管理机构应进一步完善报表报送制度，并按下列要求向中国人民银行报送有关报表资料：
（一）对设在境外的银行分行、附属行、持股25％以上的银行及取得当地银行执照的机构，其总管理机构以机构或国别（地区）为单位，按月报送境外机构的业务基本情况报表；按季报送资产负债表、损益表、综合监控比例报表及对最大10家客户贷款状况表，资产负债表、损益表
除按机构或国别（地区）为单位报送外，还应按总管理机构为单位汇总上报（报表格式附后）；年中和年末除报送上述报表外还须按《境外金融机构管理办法》第十六条和第十七条的规定，报送半年工作报告和年度工作报告。
综合监控比例报表中的资本充足率，以上报当地金融管理当局的要求填制，当地金融管理当局对资本充足率没有上报要求的，以中国人民银行《商业银行资产负债比例管理考核暂行办法》的规定予以编制。
（二）对设在境外的保险公司分公司、附属公司、合资公司及其他经营保险中介业务的机构，其境内投资单位以机构或国别（地区）为单位，按月报送境外保险机构的业务统计报表；年中和年末报送资产负债表、损益表、半年工作报告和年度工作报告。
半年和年度工作报告内容包括：人员变动情况、业务承保理赔和经营状况、利润实现和分配情况、资金增减和周转情况、资金运用主要形式及金额情况。
（三）对境内金融机构的境外代表处及其他金融机构，其境内投资单位应按《境外金融机构管理办法》第十六条和第十七条的规定，报送有关资料。
（四）以上报表填制以人民币元为单位，汇率按汇总日期的有关汇率确定。
（五）凡境外中资金融机构向其总管理机构、当地金融管理当局上报的报表资料，以及境外中资金融机构的外部审计师的审计报告和内部审计报告均需报中国人民银行。
（六）中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中保集团及其他在京总管理机构直接向中国人民银行报送报表，其他机构向中国人民银行当地分行报送报表，由中国人民银行当地分行上报总行。月报表、季报表分别在月后25日、30日内报送，半年工作
报告应在本年度7月31日前报送，年度工作报告应在第二年度3月31日前报送。
（七）总管理机构应自1996年10月开始向中国人民银行报送报表。
四、境外中资金融机构有下列变更事项的，总管理机构应报经中国人民银行批准后办理：
（一）增减资本金，调整股权结构及股本方式，转让股权；
（二）机构升格，撤销或合并；
（三）修改章程；
五、境外中资金融机构董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理、首席代表、代表等主要负责人的变更，总管理机构应按中国人民银行有关规定，报中国人民银行进行任职资格审查，审查同意后，总管理机构方可办理任免手续。
六、境外中资金融机构营业地址变更及机构名称更改应报中国人民银行备案。

附件1：境外金融机构（银行）业务基本情况报表

报告期：
单位：人民币元
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｜序 ｜银行｜资产｜负债｜实收｜本期利润｜存款｜贷款｜出口｜出口｜信用证｜进口开证｜担保｜外汇投资｜ 备 注 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜－－－－－－｜
｜号 ｜名称｜总额｜总额｜资本｜（亏损）｜余额｜余额｜议付｜托收｜通知 ｜ 金额 ｜金额｜ 金额 ｜币种｜折合率｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 1｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 2｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 3｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 4｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 5｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜

｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 7｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 8｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜ 9｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜10｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜－－｜－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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附件2：境外金融机构资产负债表

报告期：
单位：人民币元
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｜ 资 产 ｜行次｜年初数｜期末数｜ 负债及所有者权益 ｜行次｜年初数｜期末数｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜流动资产： ｜ ｜ ｜ ｜流动负债： ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 现金及银行存款 ｜ 1｜ ｜ ｜ 短期存款 ｜46｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 贵金属 ｜ 2｜ ｜ ｜ 短期储蓄存款 ｜47｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 存放中央银行款项 ｜ 3｜ ｜ ｜ 财政性存款 ｜48｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 存放同业款项 ｜ 4｜ ｜ ｜ 向中央银行借款 ｜49｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 存放联行款项 ｜ 5｜ ｜ ｜ 同业存放款项 ｜50｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 拆放同业 ｜ 6｜ ｜ ｜ 联行存放款项 ｜51｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 拆放金融性公司 ｜ 7｜ ｜ ｜ 同业拆入 ｜52｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 短期贷款 ｜ 8｜ ｜ ｜ 金融性公司拆入 ｜53｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收进出口押汇 ｜ 9｜ ｜ ｜ 应解汇款 ｜54｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收帐款 ｜10｜ ｜ ｜ 汇出汇款 ｜55｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：坏帐准备 ｜11｜ ｜ ｜ 委托存款 ｜56｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜

｜ 其他应收款 ｜12｜ ｜ ｜ 应付代理证券款项 ｜57｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 贴现 ｜13｜ ｜ ｜ 卖出回购证券款 ｜58｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 短期投资 ｜14｜ ｜ ｜ 应付帐款 ｜59｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 委托贷款及委托投资 ｜15｜ ｜ ｜ 其他应付款 ｜60｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 自营证券 ｜16｜ ｜ ｜ 应付工资 ｜61｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 代理证券 ｜17｜ ｜ ｜ 应付福利费 ｜62｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 买入返售证券 ｜18｜ ｜ ｜ 应交税金 ｜63｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 待处理流动资产净损失 ｜19｜ ｜ ｜ 应付利润 ｜64｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 一年内到期的长期投资 ｜20｜ ｜ ｜ 预提费用 ｜65｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 流动资产合计 ｜21｜ ｜ ｜ 发行短期债券 ｜66｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜长期资产： ｜ ｜ ｜ ｜ 一年内到期的长期负债 ｜67｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 中长期贷款 ｜22｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 逾期贷款 ｜23｜ ｜ ｜ 流动负债合计 ｜68｜ ｜ ｜
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｜ 资 产 ｜行次｜年初数｜期末数｜ 负债及所有者权益 ｜行次｜年初数｜期末数｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：贷款呆帐准备 ｜24｜ ｜ ｜长期负债： ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收租赁款 ｜25｜ ｜ ｜ 长期存款 ｜69｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：未收租赁收益 ｜26｜ ｜ ｜ 长期储蓄存款 ｜70｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 应收转租赁款 ｜27｜ ｜ ｜ 保证金 ｜71｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 租赁资产 ｜28｜ ｜ ｜应付转租赁租金 ｜72｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：待转租赁资产 ｜29｜ ｜ ｜ 发行长期债券 ｜73｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 经营租赁资产 ｜30｜ ｜ ｜ 长期借款 ｜74｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：经营租赁资产折旧 ｜31｜ ｜ ｜ 长期应付款 ｜75｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 长期投资 ｜32｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：投资风险准备 ｜33｜ ｜ ｜ 长期负债合计 ｜76｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 固定资产原值 ｜34｜ ｜ ｜其他负债款 ｜77｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 减：累计折旧 ｜35｜ ｜ ｜所有者权益： ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 固定资产净值 ｜36｜ ｜ ｜ 实收资本 ｜78｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 固定资产清理 ｜37｜ ｜ ｜ 资本公积 ｜79｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 在建工程 ｜38｜ ｜ ｜ 盈余公积 ｜80｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 待处理固定资产净损失 ｜39｜ ｜ ｜ 未分配利润 ｜81｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 长期资产合计 ｜40｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜无形、递延及其他资产： ｜ ｜ ｜ ｜所有者权益合计 ｜82｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 无形资产 ｜41｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 递延资产 ｜42｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 其他资产 ｜43｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜ 其他资产合计 ｜44｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－｜－－－｜－－－｜
｜资 产 总 计 ｜45｜ ｜ ｜ 负债及所有者权益总计｜83｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 补充资料：代保管证券（面值） 万元： ｜
｜ 抵押品 万元。 ｜
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附件3：境外金融机构损益表

报告期 单位：人民币元
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｜ 项 目 ｜ 行次 ｜ 本期数 ｜ 本年累计数 ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－｜
｜一、营业收入 ｜ 1 ｜ ｜ ｜
｜利息收入 ｜ 2 ｜ ｜ ｜
｜金融企业往来收入 ｜ 3 ｜ ｜ ｜
｜手续费收入 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜证券销售差价收入 ｜ 5 ｜ ｜ ｜
｜证券发行差价收入 ｜ 6 ｜ ｜ ｜
｜租赁收益 ｜ 7 ｜ ｜ ｜
｜汇兑收益 ｜ 8 ｜ ｜ ｜
｜其他营业收入 ｜ 9 ｜ ｜ ｜
｜二、营业支出 ｜ 10 ｜ ｜ ｜
｜利息支出 ｜ 11 ｜ ｜ ｜
｜金融企业往来支出 ｜ 12 ｜ ｜ ｜
｜手续费支出 ｜ 13 ｜ ｜ ｜
｜营业费用 ｜ 14 ｜ ｜ ｜
｜汇兑损失 ｜ 15 ｜ ｜ ｜
｜其他营业支出 ｜ 16 ｜ ｜ ｜
｜三、营业税金及附加 ｜ 17 ｜ ｜ ｜
｜四、营业利润 ｜ 18 ｜ ｜ ｜
｜加：投资收益 ｜ 19 ｜ ｜ ｜
｜加：营业外收入 ｜ 20 ｜ ｜ ｜
｜减：营业外支出 ｜ 21 ｜ ｜ ｜
｜五、利润总额 ｜ 22 ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

附件4：境外金融机构（银行）综合监控比例报表报告期

单位：
人民币元
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｜ ｜ ｜ 存放款比例情况 ｜ 中长期贷款比例情况 ｜ 资产流动性比例情况 ｜
｜序 ｜银行｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜余期1年｜余期1年｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜号 ｜名称｜存款余额｜贷款余额｜比例｜以上贷款｜以上存款｜比例｜流动资产｜流动负债｜比例｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 1｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 2｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 3｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 4｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 5｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 7｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 8｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜ 9｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜10｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜ 资产利润率 ｜ 资本充足率 ｜ 备注 ｜
｜序 ｜银行｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜平均资产｜ ｜资本（营｜权重风险｜ ｜ ｜折合｜
｜号 ｜名称｜利润总额｜ 总额 ｜比例｜运资金）｜资产总产｜比例｜币种｜率 ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 1｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 2｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 3｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 4｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 5｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 6｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 7｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 8｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜ 9｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜10｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－｜－－｜－－｜－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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附件5：境外金融机构（银行）对最大10家客户贷款状况表

报告期： 单位：人民币元
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｜ ｜ ｜ 贷款余额／资本总额 ｜ 备 注 ｜
｜客户名称｜ 贷款余额 ｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜上期末实际｜本期末实际｜币种｜折合率｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜1． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜2． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜3． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜4． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜5． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜6． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜7． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜8． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜9． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜10． ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－｜－－－｜
｜合 计｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－













1996年10月4日
陕西省宝鸡市人民政府


宝鸡市病险水库和淤地坝安全管理实施办法（试行）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章　总　则

第一条　　为了加强病险水库和淤地坝安全管理，确保病险水库和淤地坝安全运 行，保障人民生命财产安全，根据《安全生产法》、《防洪法》、《水土保持法》、《水库 大坝安全管理条例》和《陕西省病险水库和淤地坝安全管理规定（试行）》等法律法规，结 合我市实际，制定本办法。
第二条　　凡在本市范围内的病险水库和淤地坝管理工作，必须遵守本办法。
第三条　　本办法所称病险水库是指库容10万立方米以上，水库大 坝的实际防御洪水标准不满足《防洪标准》（GB50201—94）规定，或者大坝存在较严重的 质量隐患，不能正常运行的水库。
　　淤地坝是指在沟道中以拦泥、淤地、缓洪、发展生产为目的而修建的水土保持工程设施。
第四条　　县区、乡镇各级人民政府对辖区内病险水库和淤地坝的安全按照水 库管理权属，实行行政领导分级负责制；市、县区水利行政主管部门对辖区内病险水库和淤 地坝安全实施统一监督；县区、乡镇水利、农业等有关主管部门负责本辖区内病险水库和淤 地坝的安全管理；病险水库和淤地坝管理单位或使用者负责库（坝）安全运行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第二章　运 行 管 理
第五条　　各级人民政府应当按以下规定设立病险水库管理单位，落实管理人 员。
总库容100万立方米以上的病险水库，应设立枢纽管理单位，配备专职管理人员和工程 技术人员，并长期驻守管护；总库容10万立方米至100万立方米的病险水库，可根据实际情 况设立枢纽工程管理单位或配备相应的专职管理人员。
第六条　　淤地坝安全管理工作由各乡镇人民政府确定专人负责。集体经济组 织使用的淤地坝，由受益村组建立管护组织，落实管护人员；个体户、联营户、单位和其它 组织兴建的淤地坝，由投资者承担管护责任；通过承包、租赁、竞买等方式取得淤地坝使用 权的，由使用者承担管护责任。
第七条　　病险水库的管护范围。
　　市、县区人民政府必须根据本条规定，划定管护范围。管理范围划定后，由管理单位配 备管护人并插标亮界，任何单位和个人不得侵占。
　　（一）管理范围　
　　1、大坝：总库容1亿立方米以上的水库，上游从坝轴线向上不少于150米，下游从坡脚 线向下不少于200米；总库容1000万立方米至1亿立方米以下的水库，上游从坝轴线向上不少 于100米，下游从坡脚线向下不少于150米；总库容1000万立方米以下的水库，上游从坝轴线 向上不少于50米，下游从坡脚线向下不少于100米；大坝两端以第一道分水岭为界或距坝端 不少于200米。
　　2、溢洪道：由工程两侧轮廓线向外不少于50米，消力池以下不少于100米。
　　3、其它建筑物：从工程外轮廓线不少于20米。
　　（二）保护范围
　　1、水库工程建筑物：从工程管理范围边界线起向外延伸，主要建筑物不少于100米，一 般建筑物不少于30米。
　　2、库区：由坝址以上，库区两岸校核洪水淹没线以上（包括干、支流）至第一道分水 岭脊线之间的陆地。
第八条　淤地坝的管护范围。
　　市、县区人民政府根据本条规定，划定管护范围，并由管理单位配备管护人员，树立标 志。
　　库容50万立方米以上的淤地坝，从坝体和放水、泄洪等设施及其边线以外100米以内。
　　库容10万立方米以上至50万立方米以下的淤地坝，从坝体和放水、泄洪等设施及其边 线以外50米内。
　　库容10万立方米以下的淤地坝，从坝体及其边线以外20米内。
第九条　　未经水利行政主管部门批准，任何单位和个人不得在管护范围内从 事以下活动。
　　（一）在坝体上修建码头、渠道及从事危害工程安全的活动；在坝体上放牧、垦殖、堆 放杂物及从事其它有碍安全管理的活动；毁坏、侵占放水、泄洪、观测、通信、动力、照明 等工程和设施；车辆在坝顶上擅自通行。
　　（二）在病险水库管理和保护范围及淤地坝管护范围内从事爆破、打井、采石、采矿、 挖沙、取土、修坟等危害坝体安全的活动。
　　（三）在病险水库保护范围内乱伐林木，陡坡开荒，排放倾倒油类、酸液及垃圾等污染 物。
第十条　　对失去水库功能且病害严重的水库应按相应报废办法及时予以报废 ，报废后按淤地坝运行管理；对改变运行方式后既可发挥现有效益也可保证安全的病险水库 ，可按相应降等办法降低等级使用。　　上述两种运行方式的改变，必须经过科学论证。
第十一条　　水库主管部门必须按照《水库大坝安全鉴定办法》的规定 ，定期组织对大坝安全鉴定，查明病险。
　　病险水库管理单位必须定期对水库大坝进行维修养护，建立大坝日常的安全岗位责任制 、巡坝查险责任制、险情报告责任制。
　　病险水库管理单位必须按照有关技术标准，对大坝进行安全监测和检查，随时掌握大 坝运行状况。发现不安全隐患时，应立即报告主管部门和水利部门，并及时采取措施。
第十二条　　水库主管部门应当组织有关单位和专家，针对大坝 可能出现的垮坝方式、淹没范围等制定应急预案，报有关防汛指挥机构批准。
第十三条　　县区、乡镇人民政府及水库、淤地坝安全监督管理部门应定期对 病险水库和淤地坝安全管理进行监督检查，督促管理单位和使用者对水库和淤地坝进行维修 养护，保证正常运行，预防事故发生。
　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　第三章　除 险 加 固
第十四条　　病险水库和淤地坝除险加固按照“谁主管、谁负责”的原则实行 政府和主管部门行政领导责任制。责任人对辖区内病险水库和淤地坝除险加固项目的前期工 作、资金筹措、建设管理及加固期间的防洪安全负领导责任。
第十五条　　市、县区水库主管部门应当对所管辖的需加固的病险水库进行统 筹规划，制定除险加固计划，逐年安排实施。
第十六条　　市、县区人民政府负责公益性病险水库的除险加固工作，并提供 必需资金；经营性病险水库的除险加固投资由受益人承担。
第十七条　　对防洪标准低，险情严重，对下游威胁较大的骨干淤地坝，由县 区人民政府负责加固处理，加固投资由各级财政予以补助；其它淤地坝由乡镇人民政府负责 加固处理，加固投资由受益者承担。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　第四章　防 洪 抢 险
第十八条　　病险水库和淤地坝防洪抢险工作实行行政领导负责制，统一指挥 ，分级分部门负责。
　　市、县区人民政府按照病险水库和淤地坝管理权属，落实主管部门和管理单位防洪抢险 职责，明确领导责任人，实行包库领导责任制。
　　行政领导人负责组织当地干部群众参加抗洪抢险，协调解决抗洪抢险所需经费和物资， 逐库（坝）落实防洪抢险包库（坝）责任人。
　　防洪抢险包库（坝）责任人负责建立巡库（坝）检查制度，落实巡库（坝）查险责任， 组织开展巡查工作，按照“防、抢、撤”方案，及时、果断、正确、科学地实施指挥。
第十九条　　水库主管部门负责组织制定水库渡汛计划和“防、 抢、撤”方案。负责组织收集并及时会商分析水情、工情、险情，提出汛情预报和防洪调度 意见；组织拟订洪水调度方案，落实渡汛措施，实施科学调度；拟订水库抢险技术方案，负 责实施技术指导。病险水库管理单位汛前负责做好通讯、备用电源、照明、机电设备、报 警、观测、抢险道路等设施的全面维修养护工作，落实抢险物资。汛期应当严格执行防汛指 挥机构批准的防洪调度运用计划，做好抗洪抢险准备；加强值班和大坝观测，密切监测水情 和工情，发现险情应立即采取措施，及时向主管部门和防汛指挥机构报告。汛后应当对工程及管理设计进行全面检查和维修，修复水毁工程。
第二十条　　淤地坝的防洪抢险职责：（一）中小型淤地坝由乡镇人民政府负 责；（二）大型淤地坝由县区级水利行政主管部门负责；（三）跨行政区域的大型淤地 坝由共同的上一级水利行政主管部门负责。
第二十一条　　各级防汛指挥机构、水库主管部门和病险水库管理单位，必须 坚持汛期24小时值班，及时、准确上报汛情和险情。
第二十二条　　病险水库发生重大险情，需采取紧急保坝措施时，水库主管部 门必须及时报告当地政府，由当地政府组织下游淹没区的机关、单位和群众撤离。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第五章　责 任 追 究
第二十三条　　任何单位或个人，违反以上有关禁止条款规定的，由市、县区 水利行政主管部门责令立即停止违法行为，采取补救措施，并依法给予经济处罚；情节严重 的，追究有关人员行政责任；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第二十四条　　各级人民政府及水库主管部门的负责人违反本办法有关规定， 玩忽职守，滥用职权，造成安全事故的，按照《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规 定》，追究主要领导人的责任；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第六章　附　则
第二十五条　　本办法由市水利局负责解释。
第二十六条　　本办法自发布之日起施行。