商事审判中适用外观主义原则的范围探讨
与最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》相关条文对照
张勇健 最高人民法院
关于商事审判中适用外观主义原则的必要性，不仅已为广大司法审判者所认同，且已成为实务界和理论界的共识。然而，笔者在有关专项调研中发现，在具体案件的审理中，外观主义原则存在被滥用之虞，其适用范围亟待厘清。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》（以下简称“《公司法司法解释（三）》”）于2011年2月公布实施，其中若干规定不仅体现了外观主义原则在商事审判中的适用，同时也在一定程度上限制了该项原则的适用范围。
一、外观主义原则的基本概念
［案例一］李某与王某约定，由李某出资，王某作为名义股东记载于公司名册并办理公司登记机关的登记。后王某将登记于其名下的股权质押于某银行，某银行接受该股权为质押标的，并向王某贷款。李某提起诉讼，以王某对于质物不享有权利为由请求认定质押无效。
在商事审判的背景下，所谓外观主义原则是指：名义权利人（如案例一中的王某）的行为所表现出来的或者有关权利公示所表现出来的构成某种法律关系的外观（王某为该股权的权利人），导致第三人（某银行）对于该种法律关系产生信赖，并出于此信赖而为某种民事法律行为（设立质押）时，即使有关法律关系的真实状况（李某为该股权的实际权利人）与第三人主观信赖的状况不符，只要该第三人的主观信赖合理，其据以做出的民事法律行为效力受法律的优先保护。[1]
由上述可知，适用外观主义的情形常常涉及三方当事人，即名义权利人（如案例一中的王某）、第三人（如案例一中的某银行）和实际权利人（如案例一中的李某）。这样的情形一定涉及两种或者两种以上的法律关系，如在案例一，有实质股东李某和名义股东王某之间的名义持股关系，有贷款人某银行与名义股东王某之间的质押关系。李某和王某之间的名义持股关系乃双方的内部约定，其不为外人所知悉，我们不妨称之为内部关系，所涉及的当事人李某和王某为内部人。这一内部关系导致特定股权的虚假权利外观。与之相对应，某银行与王某之间的质押关系则为外部关系，这一关系建立在一个虚假权利外观之上，源自外部人（第三人）某银行对于登记于王某名下股权的权利外观之信赖。存在多个法律关系，就存在多个权利，进而存在多个权利之间发生冲突的可能性。在案例一，王某将登记于其名下的股权质押给某银行，因此产生了李某对于股权所享有的财产权和某银行对于该股权所享有的质权之间的碰撞。面对这一纠纷，法官所要解决的是如何适用法律，优先保护哪一个权利。适用《担保法》第63条第1款的规定，[2]认定质押合同无效，其结果是保护李某对于股权的财产权；适用《公司法》第33条第3款[3]的规定，认定李某非为登记于公司登记机关的股东，不能对抗第三人，其结果是保护某银行对于股权的质权。根据外观主义原则，应当适用《公司法》的规定，优先保护某银行的权利，李某作为实质股东虽然对于王某用于质押的股权享有财产权，其亦难以挑战某银行对于该项股权享有的质权之效力。
综上，所谓外观主义实际上是一项在特定场合权衡实际权利人与外部第三人之间利益冲突所应遵循的原则，[4]其要求对于外部人依据对于交易对方权利外观之信赖而为之民事行为的效力予以认可，对于外部人因此取得的民事权利予以保护，实际权利人由此产生的损失，只能在内部关系中解决。
（对照《公司法司法解释（三）》第26条，该条第1款规定，名义股东处分其名下股权，实际出资人请求认定处分行为无效的，应当参照《物权法》第106条的规定处理。[5]亦即只要第三人合理信赖名义股东的质押股权行为属有权处分，且已经办理了质权登记，则其依法取得的质权有效。该条第2款规定，名义股东处分股权造成的损失，实际出资人可以要求其赔偿，亦即实际出资人不能对抗第三人，仅可以通过损害赔偿向名义股东主张权利。第28条亦有类似规定。该两条的规定是外观主义原则的典型体现）
二、外观主义原则不适用于内部关系
［案例二］李某与王某约定，由李某出资，王某作为名义股东记载于公司股东名册并办理公司登记机关的登记。后公司分红，投资回报颇丰。王某拒绝将已分配利润交付李某，并称其为登记公示的股东，理应享有股东权益；王某主张，李某的出资款应为向王某的借款，其愿意偿还。李某以王某为被告，请求认定其享有投资权益、王某应向其给付公司已分配利润。
外观主义原则要求，在权利表征和实际权利不一致的情形，为维护交易安全，应当对于外部人合理信赖权利表征所为的法律行为予以优先保护。因此，外观主义原则的适用很可能导致实际权利人的损失。质言之，如无特殊情形，实际权利人的合法权益当然应受法律保护，仅在其与外部人的合法权益发生冲突之时，方有外观主义适用的余地，而将实际权利人的合法权益置于遭受损失的风险之下。在案例二，争议发生在实际权利人李某与名义股东王某之间，既无合法权益之冲突（王某关于其享有股权的主张乃非诚信使然，不属合法权益之主张），更无外部人之权益须予权衡，因此，无有外观主义原则适用之前提。王某以其登记在册为理由主张其享有股东权，即主张适用外观主义原则确认股权，在无有外部人介入纠纷的情况下，是缺乏根据的。此时，处理本案的事实依据是双方关于名实股东的约定，如属实，王某当然不能对抗李某的诉讼请求。
（对照《公司法司法解释（三）》第25条第2款规定：“实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。”该条款明确排除了名义股东在与实际出资人因投资权益发生纠纷时以权利外观对抗实际出资人的可能性。）
值得注意的是，在案例二，李某起诉主张的是取得投资权益（利润分配），其在诉讼程序上以王某为原告。如果李某向公司主张确认其享有股东权，即要求所谓“隐名股东显名化”，则诉讼请求的性质就完全不同了。根据《公司法》第33条第2款[6]的规定，李某与王某之间关于隐名投资的约定，不能对抗公司，公司依据股东名册的记载，仅以王某为股东向其履行通知召开股东会、分配利润等义务。因此，一般情况下，李某向公司主张其享有股东权是难以得到法律支持的。质言之，在案例二，李某根据其与王某之间的合同约定，要求王某交付公司分配的利润，是一个纯粹的民法纠纷，并无适用外观主义原则这类商事规则的余地。如果李某向公司主张确认股权，其性质属于公司法纠纷——属商法纠纷之一种，则王某的股东名册之记载、公司管理机关之登记，作为股权的权利表征就成为了李某实现其诉讼主张的障碍；李某作为实际出资人，要排除这个障碍，有两种可能性，或者证明股东名册记载与公司管理机关登记错误，或者通过法定程序，即参照《公司法》第72条的规定，经多数股东同意，取得股东资格。
（对照《公司法司法解释（三）》第25条第3款的规定：“实际出资人未经公司其他股东过半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。”该条款表明，在实际出资人亦即隐名股东意图取得股东身份而并非仅仅主张投资权益时，则其与公司、公司其他股东的关系属于外部关系，受外观主义原则规制。）
三、外观主义原则不适用于非善意第三人
［案例三］某集体企业改制为公司，所有员工等额持股。因公司法对于股东人数的限制，由某甲（原工会主席）为名义股东，代表公司职工持股。公司改制后发展势头良好。公司总经理某乙（原集体企业厂长）与某甲订立股权转让合同，由某乙受让某甲名下的全部股权，并办理了公司登记机关的股东变更登记。公司职工起诉请求认定股权转让行为无效。
外观主义原则不能适用于内部关系，而只能适用于外部第三人，但并非所有外部第三人均可高举外观主义原则的旗帜主张权利。如果外部第三人从事交易时明知交易对手的有关权利外观虚假，或者应当知道此种权利外观虚假（缺乏合理信赖），则其不能主张适用外观主义原则而优先于实际权利人得到保护。
在外观主义语境，案例三的公司职工为实际权利人，某甲为名义权利人，某乙为转让行为的相对人（外部人）。若适用外观主义原则，某乙作为外部人的权利应当优先于公司职工作为实际股东的权利得到保护。但是在本案，却缺少了一个适用外观主义原则的先决条件：外部人为善意，因为某乙作为原集体企业的厂长对于某甲与公司职工之间的名义持股关系应当是明知的。
在权利外观和权利实质状况不一致的情形，名义权利人对于其名下财产并无处分权利，无论是出售、抵押、质押或者是其他任何形式的处分。因此，在上述案例一、案例三，无论是王某将其名下的股份质押给银行，或者是某甲将其名下的股份转让给某乙，其行为之实质均属无权处分。或有意见认为，股权既然登记在名义股东名下，名义股东的处分就不能说是无权处分。[7]这一观点的理由是，名义股东毕竟是记载于股东名册、登记于公司登记机关的股东，其具备权利外观，因此，名义股东就是股权的权利人，其对股权的处分不属无权处分。笔者认为，此种观点是将权利外观绝对化了。无论是股东名册的记载还是登记机关的登记，作为一种权利外观，仅具权利推定效力而已，而权利外观与实际权利状况不一致的情形并不鲜见。实际上，在我们讨论的无权处分的情形，处分行为人均具备权利人外观。例如借用人对于借用物的占有、房产名义权利人的登记，等等。无权处分制度就是要解决这类具备权利外观而无实质权利的行为人之处分所带来的问题，因此，笔者认为，名义股东处分股权的行为当然是一种无权处分。
关于无权处分的效力问题，立法的态度曾经有重大的变迁。在《合同法》颁布施行之前，一般认为无权处分他人财产的行为均属无效。《合同法》出台对于无权处分行为的态度有了适度的宽容，其规定权利人对于无权处分的合同予以追认的，可以认定合同有效。[8]然而，《合同法》的这一规定也引起了一些争议，即在权利人对于无权处分合同未予追认时，如何认定无权处分合同的效力？《物权法》的颁布从物权取得的角度确立了善意取得的法律制度，根据其规定，在无权处分的情形，只要受让人受让财产符合《物权法》第106条规定的几项条件，受让人可以取得相关财产的所有权。《物权法》的上述规定无疑对于我国民法制度的完善与进步具备十分重大的意义，但对于有关合同效力问题仍语焉不详。笔者倾向于认为，在无权处分的情形，应当区分合同效力与物权变动的效力。关于合同效力，应当严格依照《合同法》第52条的规定予以确定，如无其它无效因素，不应仅因其属于无权处分而认定为无效；而无权处分时的物权变动效力，则可根据《物权法》第106条的规定予以认定。股权作为一种财产性权利，其物权属性与其他财产相比并无差别，因此，股权的无权处分问题应可参照以上善意取得之原则处理。
适用善意取得原则的首要前提是受让人为善意，从另一个角度说，亦即受让人合理信赖其交易对手有权处分交易标的。在案例三，公司总经理某乙明知某甲作为原工会主席，仅仅是一个名义持股人（名义股东），其并无权处分实质权利人公司职工的股权，但仍受让某甲名下的股权，主观为非善意，更无从说起“合理信赖”某甲有权转让股权，因此，公司职工关于股权转让行为（股权权属的变动）无效的诉讼主张应予支持。
（对照《公司法司法解释（三）》第26条，该条第1款规定，名义股东处分其名下股权，实际出资人请求认定处分行为无效的，应当参照《物权法》第106条的规定处理。《物权法》第106条规定的保护第三人取得权利的第一个条件就是，其受让权利时，主观心态为善意。据此，第三人如果明知处分人为无权处分，则不能以外观主义原则对抗实际权利人关于处分行为无效的主张。）
四、外观主义原则不适用于被冒名的名义权利人
关于印发锦州市重大食品安全事故应急预案的通知
辽宁省锦州市人民政府办公室
锦政办发〔2007〕50号
关于印发锦州市重大食品安全事故应急预案的通知
各县（市）区人民政府，市政府各部门，中省直有关单位：
《锦州市重大食品安全事故应急预案》已经2006年市政府第七次常务会议审议通过，现印发给你们，望认真贯彻实施。
二○○七年四月二十五日
锦州市重大食品安全事故应急预案
目录
1.总则
1.1工作目的
1.2编制依据
1.3事故分级
1.4适用范围
1.5工作原则
2.应急处理指挥机构及其职责
2.1市重大食品安全事故应急指挥部
2.2县（市）、区应急指挥部
2.3重大食品安全事故应急处理工作日常管理机构
3.监测、预警与报告
3.1监测系统
3.2预警系统
3.3报告制度
4.重大食品安全事故的分级响应
4.1特别重大食品安全事故的应急响应（Ⅰ级）
4.2重大食品安全事故的应急响应（Ⅱ级）
4.3较大食品安全事故的应急响应（Ⅲ级）
4.4一般食品安全事故的应急响应（Ⅳ级）
4.5响应的升级与降级
4.6响应终止
5.后期处置
5.1善后处置
5.2责任追究
5.3总结报告
6.应急保障
6.1信息保障
6.2医疗保障
6.3人员保障
6.4技术保障
6.5物资保障
6.6资金保障
6.7演习演练
6.8宣教培训
7.附则
7.1名词术语
7.2预案解释部门
7.3预案实施时间
8.附录锦州市重大食品安全事故应急预案
1.总则
1.1工作目的
建立健全应对重大食品安全事故的救助体系和运行机制，规范和指导应急处理工作，有效预防、积极应对、及时控制重大食品安全事故，高效组织应急救援工作，最大限度地减少重大食品安全事故的危害，保障公众身体健康与生命安全，维护正常的社会秩序。
1.2编制依据
依据《中华人民共和国食品卫生法》、《中华人民共和国产品质量法》、《突发公共卫生事件应急条例》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》、《辽宁省重大食品安全事故应急预案》和《锦州市人民政府突发公共事件应急预案》制定本预案。
1.3事故分级
按食品安全事故的性质、危害程度和涉及范围，国家将重大食品安全事故分为四级。
1.3.1特别重大食品安全事故（Ⅰ级）
符合下列情形之一的，为特别重大食品安全事故：
（1）事故危害特别严重，对2个以上省份造成严重威胁，并有进一步扩散趋势的；
（2）超出事发地省级政府处置能力的；
（3）发生跨境（香港、澳门、台湾）、跨国食品安全事故，造成特别严重社会影响的；
（4）国务院认为需要由国务院或国务院授权有关部门负责处置的。
1.3.2重大食品安全事故（Ⅱ级）
符合下列情形之一的，为重大食品安全事故：
（1）事故危害严重，影响范围涉及省内2个以上市级行政区域的；
（2）造成伤害人数100人以上，并出现死亡病例的；
（3）造成10人以上死亡病例的；
（4）省政府认定的重大食品安全事故。
1.3.3较大食品安全事故（Ⅲ级）
符合下列情形之一的，为较大食品安全事故：
（1）事故影响范围涉及市级行政区域内2个以上县级行政区域，给人民群众饮食安全带来严重危害的；
（2）造成伤害人数100人以上，或者出现死亡病例的；
（3）市级政府认定的较大食品安全事故。
1.3.4一般食品安全事故（Ⅳ级）
符合下列情形之一的，为一般食品安全事故：
（1）事故影响范围涉及县级行政区域内2个以上乡镇，给大众饮食安全带来严重危害的；
（2）造成伤害人数30至99人，未出现死亡病例的；
（3）县级政府认定的一般食品安全事故。
1.4适用范围
在食品种植、养殖、生产加工、包装、仓储、运输、流通、消费等环节发生食源性疾患，造成社会公众大量病亡或者可能对人体健康构成潜在的重大危害，并造成严重社会影响的重大食品安全事故适用本预案。
1.5工作原则
按照全市统一领导，县（市）、区政府负责、部门指导协调、各方联合行动的食品安全工作原则，根据食品安全事故的范围、性质和危害程度，对重大食品安全事故实行分级管理；有关部门按照本预案规定，落实各自的职责，编制部门应急预案。坚持群防群控，加强日常监测，及时分析、评估和预警。对可能引发的重大食品安全事故，要做到早发现、早报告、早控制。采取先进科学技术，充分发挥专家作用，实行科学民主决策，依法规范应急救援工作，确保应急预案的科学性、权威性和可操作性。对重大食品安全事故要作出快速反应，及时启动应急预案，严格控制事故发展，有效开展应急救援工作，做好重大食品安全事故的善后处理及整改督查工作。
2.应急处理指挥机构及其职责
2.1市重大食品安全事故应急指挥部
2.1.1重大食品安全事故发生后，市政府根据重大食品安全事故处理需要，成立市重大食品安全事故应急指挥部（以下简称“应急指挥部”），负责对全市重大食品安全事故应急处理工作的统一领导和指挥。由市政府领导任总指挥，市应急指挥部办公室设在市食品药品监督管理局。
2.1.2应急指挥部成员单位根据重大食品安全事故的性质和应急处理工作的需要确定，主要有市食品药品监督管理局、市卫生局、市教育局、市公安局、市监察局、市财政局、市农委、市海洋与渔业局、市动物卫生监督管理局、市商业局、市工商行政管理局、市质量技术监督局、锦州出入境检验检疫局等部门组成（组织机构图见附录）。
2.1.3市重大食品安全事故应急指挥部职责
（1）领导、组织、协调事故应急救援工作；
（2）负责事故应急救援重大事项的决策。
（3）负责发布事故的重要信息；
（4）审议批准市应急指挥部办公室提交的应急处理工作报告等；
（5）总结上报事故处理结果。
2.1.4成员单位职责
市食品药品监督管理局负责应急指挥部办公室日常工作，落实该办公室各项职责；拟订应急救援预案，组织协调应急救援工作，收集信息，分析动态；组织开展应急救援宣传、教育、培训等工作。
市卫生局负责重大食物中毒的应急响应及病员救治，依法开展对重大食物中毒的卫生学原因调查处理和相关技术鉴定等工作；负责餐饮业、学校食堂等环节发生的重大食品安全事故的调查、处理等工作。
市农委负责组织对重大初级农产品质量安全事故的调查，会同有关部门依法开展对重大初级农产品质量安全事故的处理和相关技术鉴定等工作。
市商业局负责重大食品安全事故应急救援所需物资的组织、供应，负责生猪屠宰加工环节突发食品安全事故的调查处理。
市工商局依法开展食品流通环节造成重大食品安全事故违法行为的调查处理等工作。
市质量技术监督局负责对食品生产、加工环节重大食品安全事故原因调查处理和相关技术鉴定等工作。
市教育局负责协助卫生等部门对学校食堂、学生在校营养餐造成的重大食品安全事故原因调查以及组织应急处理等工作。
市海洋渔业局负责水产生产环节重大食品安全事故的调查以及组织应急处理等工作。
市动物卫生监督管理局负责初级畜产品生产环节因兽药、饲料等投入品的使用造成重大食品安全事故的调查以及组织应急处理工作。
锦州出入境检验检疫局负责因进出口食品造成重大食品安全事故的进出口检验检疫及相关环节的调查处理以及组织应急处理工作。
市公安局负责组织、指导、协调重大食品安全事故涉嫌犯罪案件的侦查工作，负责维护事故现场治安秩序。
市监察局负责组织、协调、指导重大食品安全事故涉及有关人员的行政责任追究工作。会同有关部门加强对行政执法人员履行职责的情况进行监督，对执法过程中的违纪违法行为进行调查处理。
市财政局负责事故应急救援资金保障及管理。
各成员单位按照上述职责制定本部门重大食品安全事故应急预案。
2.1.5市应急指挥部办公室
（1）市应急指挥部办公室是指挥部下设的办事机构,市应急指挥部成立后，指挥部办公室工作立即启动。办公室主任由市食品药品监督管理局负责同志担任，副主任由市卫生局、市质量技术监督局、市动物卫生监督局、市海洋与渔业局、市工商局等成员单位的负责同志担任。指挥部办公室人员、办公场地、办公设备要落实到位，一旦发生重大食品安全事故应当立即进入应急工作状态。
（2）指挥部办公室职责
a.贯彻落实市应急指挥部的各项部署，组织实施事故应急处置工作；
b.检查督促各县（市）、区、各部门做好各项应急处置工作，及时有效控制事故，防止蔓延扩大；
c.研究协调解决食品安全事故应急处理工作中的具体问题，必要时决定采取有关控制措施；
d.向市政府、市应急指挥部及其成员单位报告、通报事故应急处理工作情况；
e.为新闻机构提供事故有关信息，必要时接受媒体的专访；
f.完成市应急指挥部交办的其他任务。
2.1.6指挥部办公室各工作组职责
（1）事故调查处理组。根据事故发生原因和环节，以事故发生环节的具体监管职能部门为主，深入调查事故发生原因，作出调查结论，组织协调其他政府职能部门实施救援工作，监督救援措施的落实，评估事故影响，提出事故防范意见。依法实施行政监督、行政处罚，监督召回有毒有害食品，严格控制流通渠道，及时移送相关案件，依法追究责任人责任，涉嫌构成犯罪的，移送公安部门查处。
（2）医疗救治组。由市卫生局负责，迅速组织开展医疗救治工作，尽快查明致病原因，提出救治措施。
（3）专家咨询组。由食品药品监督管理局和有关部门负责组织。为事故处置提供技术帮助，分析事故原因及造成的危害。
（4）现场检测组。由检测单位组成。配合事故调查处理组调查处理食品安全事故。
（5）综合组。由食品药品监督管理局负责，汇总信息，报告、通报情况，分析事故进展以及对外宣传。
2.2县（市）、区应急指挥部
重大食品安全事故发生后，事故发生地县级人民政府应当成立重大食品安全事故应急指挥部，在上级应急指挥机构的指导和本级政府的领导下，组织和指挥本地区的重大食品安全事故应急救援工作。其应急指挥部由本级政府有关部门组成，其日常办事机构设在食品药品监督管理局。
2.3重大食品安全事故应急处理工作日常管理机构
市食品药品监督管理局负责重大食品安全事故的日常管理工作。主要职责是：负责全市重大食品安全事故信息收集、分析、报告、通报、处理工作；组织编制和修订市重大食品安全事故应急预案；组织建立和管理市食品安全事故应急处理专家库；指导各县（市）、区编制和修订重大食品安全事故应急预案；确认上报的食品安全事故的性质、发生环节、级别。
3.监测、预警与报告
3.1监测系统
建立畅通的信息监测和通报体系,形成统一、科学的食品安全信息评估和预警指标体系，及时研究分析食品安全形势，对食品安全问题做到早发现、早预防、早整治、早解决。设立全市统一的举报电话。各监管部门负责开展重大食品安全事故的日常监测工作。各级食品安全综合监管部门要加强对监测工作的管理和监督，保证监测质量，实现监测信息共享。
3.2预警系统
3.2.1加强日常监管
各监管部门应当按照各自职责，加强对重点品种，重点环节，重点场所，尤其是高风险食品种植、养殖、生产、加工、包装、贮藏、经营、消费等环节的食品安全日常监管；建立健全重大食品安全信息数据库和信息报告系统，按照重大食品安全事故的发生、发展规律和特点，及时分析对公众健康的危害程度、可能发展的趋势，及时作出预警，并保障系统的有效运行。
3.2.2建立通报制度
（1）通报范围
a.对公众健康造成或者可能造成严重损害的重大食品安全事故；
b.30人以上群体性食物中毒，未出现死亡病例的食品安全事故。
（2）通报方式
a.市政府有关部门接到重大食品安全事故报告后，应当在2小时内向市食品药品监督管理局通报；
b.市食品药品监督管理局接到重大食品安全事故报告后，应当在2小时内向与事故有关的县（市）食品药品监管部门和市政府有关部门通报，有蔓延趋势的还应向相关地区的食品药品监督管理部门通报，加强预警预防工作。
c.市食品药品监督管理局应当及时将可能引发重大食品安全事故风险的信息报送省食品药品监督管理局。
（3）向新闻宣传主管部门通报
对于重大食品安全事故，市食品药品监督管理局及时上报市政府，由市重大食品安全事故应急指挥部办公室商市委宣传部后，适时向新闻单位通报情况，以便及时组织舆论引导工作。
3.2.3建立举报制度
任何单位和个人有权向市政府有关部门举报重大食品安全事故和隐患，以及相关责任部门、单位、人员不履行或者不按规定履行食品安全事故监管职责的行为。
市政府有关部门接到举报后，应及时组织或者通报有关部门，对举报事项进行调查处理。涉及多部门、多环节的重大食品安全事故和隐患应及时报告市政府。
3.2.4应急准备和预防
市食品药品监督管理局应当及时对有关部门以及各县（市）、区报告的可能导致重大食品安全事故信息进行分析，按照应急预案的程序及时研究确定应对措施，并及时通报有关部门，必要时召开会议，听取有关专家意见，研究防控措施。
市食品药品监督管理局接到可能导致重大食品安全事故的信息后，应密切关注事态发展，并按照预案做好应急准备和预防工作；事态严重时及时上报市政府，向市政府有关部门、应急救援机构和专家通报，做好应急准备工作。
3.3报告制度
3.3.1报告范围
a.发生在辖区内的对公众健康造成或者可能造成严重损害的重大食品安全事故，属于Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级食品安全事故的；
b.造成伤害人数30至99人，未出现死亡病例的食品安全事故。
3.3.2报告程序
食品安全事故发生地，报告人（单位）直接向所在地县（市）区食品药品监督管理局或政府食品安全监管部门报告，也可以直接向市食品药品监督管理局或市政府食品安全监管部门报告。
3.3.3建立报告制度
市食品药品监督管理局会同市有关部门建立重大食品安全事故报告系统，包括：重大食品安全事故的专项信息系统，信息报告和通报系统，以及社会监督、舆论监督、信息采集和报送系统等。
市食品安全监管部门按照省食品药品监督管理局对重大食品安全事故报告的有关规定，进行组织监测，按规定报告。
市食品安全监管部门在接到重大食品安全事故报告后，立即报告市政府和省食品安全监管部门，并在1小时内报告省政府。
县（市）、区食品安全监管部门按照市食品药品监督管理局对重大食品安全事故报告的有关规定，主动组织监测，按规定报告。
县（市）、区政府和食品安全监管部门在接到重大食品安全事故报告后，应当立即向市政府和市食品安全监管部门报告，并在1小时内报告省政府。
任何单位和个人对重大食品安全事故不得瞒报、迟报、谎报或者授意他人瞒报、迟报、谎报，不得阻碍他人报告。
4.对重大食品安全事故的分级响应
4.1特别重大食品安全事故的应急响应（Ⅰ级）
Ⅰ级应急响应，由国家应急指挥部或办公室组织实施。
4.2重大食品安全事故的应急响应（Ⅱ级）
Ⅱ级应急响应，由省应急指挥部或办公室组织实施。
4.3较大食品安全事故的应急响应（Ⅲ级）
4.3.1市政府应急响应：
市政府根据市食品药品监督管理局的建议和重大食品安全事故处理的需要，成立市重大食品安全事故应急指挥部，负责重大食品安全事故应急处理工作的统一领导和指挥；决定启动重大食品安全事故应急预案。
4.3.2市食品药品监督管理局应急响应：
接到重大食品安全事故报告后，市食品药品监督管理局立即进行调查确认，对事故进行评估，根据评估确认的结果，按规定向市政府报告事故情况，并建议成立市重大食品安全事故应急指挥部，提出应急处理工作建议，确定调查处理重大食品安全事故的主要负责部门；及时向有关部门通报情况；有关工作小组立即启动，组织、协调、落实各项应急措施；指导、部署县（市）、区相关部门开展应急救援工作。
4.3.3市级食品安全监管部门应急响应：
根据事故发生原因、环节和工作职责，决定启动本部门的重大食品安全事故应急预案，负责或配合其他食品监管部门调查处理重大食品安全事故。
4.3.4县级政府应急响应：
重大食品安全事故发生地政府及有关部门在市政府或市应急指挥部的统一指挥下，按照要求认真履行职责，落实有关工作。
4.4一般食品安全事故的应急响应（Ⅳ级）
一般食品安全事故发生后，县（市）、区政府负责组织有关部门开展应急救援工作。县（市）、区食品安全监管部门接到事故报告后，应当立即组织调查、确认、评估，及时采取措施控制事态发展，按规定向县（市）、区政府报告，提出是否启动应急救援预案，有关事故情况应当立即向相关部门报告、通报。
市食品安全监管部门应当对事故应急处理工作给予指导、监督和有关方面的支持。
4.5响应的升级与降级
当重大食品安全事故随时间发展进一步加重，食品安全事故危害特别严重，并有蔓延扩大的趋势，情况复杂难以控制时，应当上报指挥部审定，及时提升预警和响应级别；对事故危害已迅速消除，并不会进一步扩散的，应当上报指挥部审定，相应降低响应级别或者撤销预警。
4.6响应终止
重大食品安全事故隐患或相关危害因素消除后，应急指挥部办公室组织有关专家进行分析论证，经现场检测评价确无危害和风险后，提出终止应急响应的建议，报应急指挥部批准宣布应急响应结束。应急指挥部办公室根据汇总之后的应急处理工作情况报告，向有关部门提出具体处理意见和建议。应急指挥部办公室对食品安全事故发生单位、责任单位的整改工作进行监督，跟踪处理过程，随时通报处理结果。
5.后期处置
5.1善后处置
市政府负责组织重大食品安全事故的善后处置工作,包括人员安置、补偿、征用物质补偿，污染物收集、清理与处理等事项。尽快消除影响，妥善安置受害和受影响人员，尽快恢复正常生产、生活秩序，保证社会稳定。
重大食品安全事故发生后，保险机构及时开展应急救援人员保险受理和受灾人员保险理赔工作。
造成重大食品安全事故的责任单位和责任人应当按照有关规定对受害人给予赔偿。
5.2责任追究
对在重大食品安全事故的预防、通报、报告、调查、控制和处理过程中，有玩忽职守、失职、渎职等行为的，依据有关法律、法规追究有关责任人的责任。
5.3总结报告
重大食品安全事故善后处置工作结束后，应急救援指挥部总结分析应急救援经验教训，提出改进应急救援工作的建议，完成应急救援总结报告，报送市政府，同时报送省食品药品监督管理局。
6.应急保障
6.1信息保障
食品安全监管部门建立重大食品安全事故的专项信息报告系统，负责承担重大食品安全事故信息的收集、处理、分析、发布和传递等工作。重大食品安全事故发生后，应急指挥部应当及时向社会发布食品安全事故信息。严格按照信息归口、统一对外发布的原则，对媒体发布的信息，应当经应急指挥部或指挥部办公室同意后，向社会发布。
6.2医疗保障
重大食品安全事故造成人员伤害的，卫生系统应急救援工作应当立即启动，救治人员应当立即赶赴现场，开展医疗救治工作。
6.3人员保障
应急指挥部办公室负责组织相关部门人员、专家参加事故处理工作。
6.4技术保障
重大食品安全事故的技术鉴定工作必须由有资质的检测机构承担。当发生重大食品安全事故时，受重大食品安全事故指挥部或者食品安全综合监管部门委托，立即采集样本，按有关标准要求实施检测，为重大食品安全事故定性提供科学依据。
6.5物资保障
市、县（市）、区政府应当保障重大食品安全事故应急处理所需设施、设备和物资；保障应急物资储备。
6.6资金保障
市、县（市）、区财政部门负责安排本级重大食品安全事故应急救援资金，所需经费列入同级政府财政预算，并保证应急救援资金及时足额到位。对经费使用情况实施监督。
6.7演习演练
市、县（市）、区政府及有关部门要按照“统一规划、分类实施、分级负责、突出重点、适应需求”的原则，采取定期和不定期相结合形式，组织开展重大食品安全事故的应急演习演练。
市、县（市）、区食品安全监管部门可根据实际情况和工作需要，结合应急预案，统一组织对重大食品安全事故的应急演习演练。
有关企事业单位应当根据自身特点，定期或不定期组织本单位的应急救援演习演练。
6.8宣教培训
各级政府及其相关部门应当加强对广大消费者进行食品安全知识的宣传教育，提高消费者的风险和责任意识，正确引导消费。
重大食品安全事故应急处置培训工作按照分级负责的原则，由各级相关部门负责组织实施。
7.附则
7.1名词术语
食品安全：是指食品中不应包含有可能损害或威胁人体健康的有毒、有害物质或不安全因素，不可导致消费者急性、慢性中毒或感染疾病，不能产生危及消费者及其后代健康的隐患。食品安全的范围：包括食品数量安全、食品质量安全、食品卫生安全。本预案涉及到的食品安全主要是指食品质量卫生安全。
食源性疾患：亦称食源性疾病。凡是致病因素通过食物进入人体，使人体罹患感染或中毒性疾病的，都称之为食源性疾患。
高风险食品：可能发生较高程度污染和危害的食品。
食品安全综合监管部门：是指在食品安全工作负责综合协调和督察督办的牵头工作部门。
本预案有关数量的表述中，“以上”含本数，“以下”不含本数。
7.2预案解释部门
本预案由市政府办公厅负责解释。
7.3预案实施时间
本预案自印发之日起实施。
8.附录